山西省小企業發展促進局
關于印發《山西省中小微企業
規范化股份制改造工作方案》的通知
晉企發[2018]27號
各市中小企業局、大同市經濟和信息化委員會：
為貫徹落實省委《關于支持民營經濟發展的若干意見》（晉發[2018]37號）、省政府辦公廳《關于進一步促進中小微企業創業創新轉型發展的若干措施》（晉政辦發﹝2017﹞113號）精神，積極推動我省中小微企業實施規范化股份制改造，我們修訂了《山西省中小微企業規范化股份制改造工作方案》，現印發給你們，請遵照執行。
附：
山西省中小微企業規范化股份制改造工作方案
為貫徹落實省委《關于支持民營經濟發展的若干意見》（晉發[2018]37號）、省政府辦公廳《關于進一步促進中小微企業創業創新轉型發展的若干措施》（晉政辦發﹝2017﹞113號）、省政府辦公廳《關于印發山西省上市掛牌后備企業資源庫設立和管理辦法的通知》（晉政辦發[2018]47號）精神，積極推動我省中小微企業實施規范化股份制改造工作，我們將對當年完成股份制改造的中小微企業給予資金獎勵。具體工作方案如下：
一、重要意義
目前，全省中小微企業中注冊為股份有限公司的企業數量約1000家，僅占全省25.56萬戶中小微企業總數的0.39%，絕大部分的中小微企業依然沒有建立現代企業制度。大多數企業還是家族制管理，管理方式落后，管理制度不健全、不規范，制約了企業的融資和發展。組織開展中小微企業規范化股份制改造，既是建立現代企業制度，完善治理結構和管理機制，提高管理水平的要求，也是拓展融資渠道，開展直接融資的需要；既是中小微企業做強做大的必由之路，也是貫徹落實省政府推進創新型企業梯次發展，推動“個轉企、小升規、規改股、股上市”決策部署的重要環節和具體措施。
二、指導思想
著眼于加快全省中小微企業和民營經濟升級發展，深入貫徹落實省委《關于支持民營經濟發展的若干意見》、省政府辦公廳《關于進一步促進中小微企業創業創新轉型發展的若干措施》精神，鼓勵和引導我省中小微企業規范發展，提升企業整體素質，加快改制步伐，促進上市發展，更好地實現利用資本市場直接融資，加快企業做強做大。
三、獎勵標準
對當年完成規范化股份制改造并登記為股份有限公司的民營中小微企業在通過審核后給予50萬元一次性資金獎勵，國有及國有控股中小微企業在通過審核后給予30萬元一次性資金獎勵。
四、獎勵范圍及條件
（一）工商注冊登記與生產經營地均在山西省境內的中小微企業，中小微企業劃型標準見《中小微企業劃型標準規定》（工信部聯企業〔2011〕300號）；
（二）依法設立，存續滿三個完整的會計年度；
（三）主營業務明確，具有持續經營能力；
（四）合法規范經營；
（五）已入庫并嚴格按照《公司法》要求完成規范化股份制改造并已登記為股份有限公司。
五、獎勵程序
（一）企業申報
企業完成股改后注冊為股份有限公司，要向縣、市級中小企業主管部門提供以下相關材料：
1.企業名稱核準變更登記通知書；
2.變更為股份有限公司后的營業執照；
3.企業變更登記前的營業執照；
4.與律師事務所簽訂的股改服務協議及付款憑證（發票）；
5.律師事務所出具的法律意見書；
6.與會計師事務所簽訂的股改服務協議及付款憑證（發票）；
7.會計師事務所出具的審計報告和驗資報告（如需驗資）
8.如有評估事項，需提供與評估公司簽訂的合作協議及付款憑證（發票）；
9.評估公司出具的評估報告；
10.企業基本情況介紹；
11.法定代表人身份證；
12.股份公司章程；
13.企業若掛牌、上市，需提供相關證明材料。
以上材料均為復印件并加蓋企業公章。
（二）縣市審核
市、縣級中小企業主管部門負責組織對申報股改獎勵資金的中小微企業申報資料進行初審，審核相關材料的真實性、規范性與完備性，縣級中小企業主管部門還要對企業提供的復印件材料與原件進行核對，確保復印件材料與原件一致。符合條件的逐級推薦上報至省小企業發展促進局。
（三）省級審核
省小企業發展促進局委托第三方專業機構對縣、市中小企業主管部門推薦上報的企業申報材料的真實性、規范性進行復審，進行綜合評價，提出審核評價意見。
（四）下達獎補資金
省小企業發展促進局對符合獎補條件的企業進行公示，公示無異議，提出獎勵資金發放建議，報同級財政部門審核下達資金。
六、工作措施
各級中小企業主管部門要積極作為、主動服務，協調相關部門幫助企業解決改制過程中出現的問題，積極做好培育工作，減輕企業改制負擔，確保中小微企業股份制改造工作順利開展。
（一）建立擬改制企業后備資源庫。各級中小企業主管部門要建立擬改制企業后備資源庫，對于有股改意愿并且具備股改條件的中小微企業，要及時納入后備資源庫，幫助企業完成規范化股份制改造；對于不符合條件的企業，要進行具體指導，幫助企業向符合股改條件方向發展。要不斷培養企業新增入庫，及時更新維護后備資源庫企業信息的準確性，并逐級上報納入省級擬改制企業后備資源庫及山西省上市掛牌后備企業資源庫。
（二）組織股改和上市培訓。各級中小企業主管部門要加強對擬改制企業的培訓工作。省小企業發展促進局將分期分批對列入后備資源庫內企業的董事長、總經理、財務負責人等進行培訓，有針對性地加強改制指導，幫助中小微企業了解改制和上市的密切聯系、標準要求、步驟方法，幫助企業少走彎路，推進改制順利進行，并積極對標掛牌、上市。各市也要結合本地區企業股改和上市的實際需要，量力而行，進行政策宣講、問題研討等，幫助企業推進股改進程。
（三）指導推薦中介服務機構。券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構承擔著企業股改、掛牌推薦、上市保薦、法律服務、財務顧問、審計等方面的任務，在企業股改、掛牌、上市融資中起著重要的作用。省小企業發展促進局將加強與中介機構的溝通、協調，通過對中介機構的誠信和執業情況考察、篩選，為我省擬改制的中小微企業推薦合格的中介機構團隊，服務于企業的股改、掛牌、上市等工作。各市中小企業主管部門要結合本地實際，向企業推薦信譽好、能力強、資源多、有后續服務的中介機構，為中小微企業進行股改工作服務，同時，為企業后續的掛牌、上市做好銜接工作。
（四）入企調研具體指導幫扶。各級中小企業主管部門要主動服務，積極協調相關部門解決企業在改制過程中遇到的困難、問題，幫助完成改制的企業履行工商登記變更手續，領取《企業法人營業執照》等工作；積極引導企業在改制工作中不搞形式、不走過場、不搞“翻牌公司”，要以股份制改造為契機，力求解決實際問題。在企業改制過程中，鼓勵企業引入外部投資、進行員工股權激勵，實現股權多元化。
（五）協調相關部門推動工作。各級中小企業主管部門要積極推動當地政府出臺股改獎勵辦法。要主動與工商部門協調，開通股改綠色通道，提高工作效率。積極引入各類股改中介服務機構、具備掛牌上市資格的保薦機構，幫助企業提高股改和掛牌上市成功率。對完成股份制改造擬掛牌、上市的中小微企業，根據企業需求和條件，協助其對接省內以及全國不同層次的資本市場，幫助企業借力資本市場實現發展。
山西股權交易中心作為我省唯一的區域性股權交易市場，在推動企業股改、掛牌、融資、股權托管交易等方面具有豐富的中介資源和專業服務能力，我們鼓勵企業積極對接山西股權交易中心，通過四板市場的培育輔導逐步進入高層次資本市場。
（六）加強溝通交流及時總結。各市中小企業主管部門要及時做好總結工作。每季度末，向省小企業發展促進局上報各市中小微企業股份制改造進展情況（擬股改中小微企業、已進入股改程序的中小微企業、已完成股改的中小微企業情況以及推進過程中存在的問題）。做好我省中小微企業股份制改造、企業掛牌、上市等政策和知識宣傳，在報社、電臺、電視臺等有關新聞媒體上宣傳企業股改、掛牌、上市基本知識以及相關政策法規，及時報道企業股改、掛牌、上市工作動態和經驗做法，采取多種方式營造企業股改、掛牌、上市的良好氛圍。
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